投资者首先需要具有深交所市场证券账户-龙岗新闻
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投资者合约-投资者首先需要具有深交所市场证券账户-龙岗新闻

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有業內人士表示,股票期權可以滿足投資者風險管理需求,有利於投資者套期保值和風險對沖。可以滿足投資者對證券漲跌的投資需求。長期持有標的的投資者可以賣出認購期權、收取權利金,增強持倉收益。同時,股票期權在平衡市場供需、維護市場穩定、提高市場效率等方面具有良性影響。

相關配套制度同步完善除了《交易規則》之外,深交所還同步公布了4項配套制度。其中,《深圳證券交易所股票期權試點投資者適當性管理指引》對投資者進入的門檻進行了詳細規定。

其中,《交易規則》主要內容包括合約管理、交易與行權制度、風險控制、監管等事項。當股票被選擇作為合約標的時,應當符合下列五個條件:一是屬於本所公布的融資融券標的證券;二是上市時間不少於6個月;三是最近6個月的日均波動幅度不超過基準指數日均波動幅度的3倍;四是最近6個月的日均持股賬戶數不低於4000戶;五是深交所規定的其他條件。當交易型開放式基金(ETF)被選擇作為合約標的時,也需要滿足上述除第三個條件之外的4個條件。

根據規定,投資者首先需要具有深交所市場證券賬戶,然後再向期權經營機構申請開立衍生品合約賬戶和保證金賬戶。申請開立衍生品合約賬戶。合約賬戶註冊信息應當與證券賬戶註冊信息一致。投資者合約賬戶未完成銷戶的,不得辦理對應證券賬戶中備兌證券的轉託管或者證券賬戶銷戶業務。

重點監控內幕交易等行為在監管方面,《交易規則》明確,禁止利用期權市場內幕信息、合約標的市場內幕信息以及其他未公開信息,從事期權交易活動;禁止操縱期權合約交易價格或交易量,或者通過操縱合約標的交易價格或交易量影響期權交易價格或者交易量。

在此基礎上,深交所對六類事項予以重點監控,主要包括涉嫌內幕交易、操縱市場、利用未公開信息交易等違法違規行為;期權交易的時間、數量、方式等受到法律、行政法規、部門規章、規範性文件以及深交所業務規則等相關規定限制的行為;單個或者涉嫌關聯賬戶以及市場整體的異常交易行為等。

12月7日,深交所正式發佈與股票期權業務相關的《深圳證券交易所股票期權試點交易規則》(以下簡稱《交易規則》)等10項規則和《深圳證券交易所股票期權試點證券公司經紀業務指南》等4項指南,即日起實施。

深交所相關人士表示,這10項規則和4項指南已經成為深交所股票期權制度體系,為深市期權平穩啟動推出夯實了制度基礎,有助於提升風險防控能力、維護市場健康發展。

值得注意的是,期權交易實行熔斷制度。《交易規則》中明確,連續競價交易期間,合約盤中交易價格較最近參考價格上漲、下跌達到或者超過50%,且價格漲跌絕對值達到或者超過該合約最小報價單位10倍的,該合約進入3分鐘的集合競價交易階段。集合競價交易結束后,合約繼續進行連續競價交易。盤中集合競價時間跨越14∶57的,於14∶57恢復交易並進行收盤集合競價。此外,根據市場需要,深交所可以調整期權交易的熔斷標準。

原標題:深交所試點股票期權 交易規則出台 有效維護市場穩定提高效率

深交所在12月7日就股票期權(以下簡稱「期權」)試點初期收費事項作出通知。期權交易經手費為每張1.3元。這一價格與目前上交所的50ETF期權收費一致。此外,深交所暫免收取賣出開倉交易(含備兌開倉)的相應交易經手費。期權經營機構可以參照本通知規定,對客戶賣出開倉交易暫免收取相應交易傭金,同時暫免收取期權業務相關的交易單元流量費。

同時,個人投資者參与期權交易,應當符合七大條件,包括申請開戶前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內的資產日均不低於50萬元(不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券),且在證券公司開戶6個月以上並具備融資融券業務參与資格或者金融期貨交易經歷,或在期貨公司開戶6個月以上並具有金融期貨交易經歷。投資者還需要具備期權基礎知識,並通過深交所認可的相關測試,具有深交所認可的期權模擬交易經歷。投資者應有良好信用記錄且無嚴重違反法律法規情形。

股票合約標的五大條件據深交所披露,《交易規則》及其配套制度是規範股票期權運行的制度依據,內容涵蓋合約管理、交易與行權、風險控制、交易監管、投資者適當性管理、做市商管理等事項,對組合策略、組合行權、做市商雙邊報價、便利投資者開戶等作出了明確規定,對大宗交易、證券保證金等進行了原則性規定,為未來業務創新預留空間。

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